Widerruf maklervertrag Muster

Eine „Ja“-Antwort auf eine dieser Fragen weist darauf hin, dass Sie sich möglicherweise als Broker registrieren müssen. Die SEC-Mitarbeiter haben es Versicherungsagenturen ermöglicht, Versicherungsprodukte, die auch Wertpapiere (z. B. variable Renten) sind, ihren Kunden zur Verfügung zu stellen, ohne sich unter bestimmten Bedingungen als Broker-Händler registrieren zu lassen. Dies geschieht wiederum durch „Vernetzungsvereinbarungen“, bei denen ein angeschlossener oder Fremdhändler Maklerdienstleistungen für die Kunden der Versicherungsagentur erbringt, und das unter den in no-action Briefen genannten Bedingungen. Mit diesen Regelungen sollen die Schwierigkeiten der für den Verkauf dieser Produkte geltenden Zwei- und Bundesgesetze angegangen werden. Durch Vernetzungsvereinbarungen können Versicherungsagenturen unter bestimmten Bedingungen an den Provisionen ihrer Kunden beteiligt werden. Versicherungsagenturen, die sich an einer solchen Vernetzung beteiligen, müssen die geltenden Gesetze und die Anleitung der Kommissionsdienststellen strikt einhalten. Versicherungsunternehmen sollten das Schreiben re: First of America Brokerage Services, Inc. (28.

September 1995) einsehen. Interessierte, die an einer solchen Regelung interessiert sind, sollten sich an den privaten Berater oder das SEC-Personal wenden, um weitere Informationen zu erhalten. Um festzustellen, ob eine dieser Personen (oder eine andere Person oder ein Unternehmen) ein Makler ist, schauen wir uns die Aktivitäten an, die die Person oder das Unternehmen tatsächlich ausführt. Analysen verschiedener Aktivitäten finden Sie in den Entscheidungen der Bundesgerichte und in unseren eigenen No-Action- und Dolmetschschreiben. Hier sind einige der Fragen, die Sie stellen sollten, um festzustellen, ob Sie als Makler handeln: Ja. Aber nur, wenn der Prämienfinanzierungsvertrag dem Geldgeber das Recht einräumt, die Versicherung zu kündigen, z.B. wenn der Versicherte den Geldgeber nicht zurückzahlt. Der Geldgeber kann vom Makler verlangen, dass er dem Versicherer die Kündigung der Police mitteilen muss (als ob der Geldgeber der Versicherte wäre). In der Regel hat der Geldgeber auch Anspruch auf die Prämienrückerstattung. Schaffung einheitlicher Anforderungen an die Auftragskennzeichnung für den Verkauf aller Aktien. Dies bedeutet, dass ein Broker-Händler Aufträge als „lang“ oder „kurz“ markieren muss. Die Verordnung ATS (17 CFR 242.300 ff.) bietet Maklerhändlern die Möglichkeit, automatisierte Handelsplattformen zu betreiben, Aufträge in Wertpapieren elektronisch zu sammeln und auszuführen, ohne sich als nationale Wertpapierbörse nach Section 6 des Börsengesetzes oder als freigestellte Börse gemäß Section 5 des Gesetzes registrieren zu lassen.

Für die Zwecke der Verordnung ist ein alternatives Handelssystem oder ATS jede Organisation, Vereinigung, Person, Personengruppe oder ein System, die einen Marktplatz oder Einrichtungen zur Zusammenführung von Käufern und Verkäufern von Wertpapieren oder zur anderweitigen Wahrnehmung der Von einer Börse üblichen Funktionen im Sinne von Regel 3b-16 nach dem Börsengesetz darstellt, verwaltet oder bietet. Siehe 17 CFR 242.300. Darüber hinaus darf ein ATS für die Zwecke der Verordnung keine Regeln für das Verhalten von Abonnenten (außer in Bezug auf die Nutzung des jeweiligen Handelssystems) oder Disziplinabonnenten außer durch Ausschluss vom Handel festlegen. Soweit ein ATS oder der Sponsoring-Broker-Händler versucht, Verhaltens- oder Disziplinarregeln festzulegen, kann das Unternehmen verpflichtet sein, sich als nationale Wertpapierbörse zu registrieren oder eine Ausnahme von der Börsenregistrierung auf der Grundlage des begrenzten Handelsvolumens zu erhalten.